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基金公司注册要何条件 基金公司股权转让需提交什么材料

此文章帮助了370人  作者:北京私募基金律师  来源:法邦网

一、基金公司注册要何条件

我们这里讲的是私募投资基金公司,是以非公开方式募集的股权投资、产业投资、创业投资、风险投资等基金公司。基金公司注册需要以下条件:

(一)基金型公司

(1)名称:北京xxx股权投资基金有限公司,达不到投资规模的投资企业名称不得使用"投资基金"字样注册资金:5亿元人民币,设立时可实入1亿,其余资金依照公司法、公司章程的要求5年内全部到位管理者:要求至少三名高级管理者具有股权投资管理经验或者相关的投资管理经验。

(2)经营范围:非证券业务的投资、投资管理、咨询;

可以申请上述经营范围以外的经营项目,但是不得从事:

1、公开募集资金;

2、放贷;

3、公开交易证券类投资及金融衍生品交易;

4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

(二)管理型基金公司

(1)投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

(2)经营范围:非证券业务的投资管理、咨询;

可以申请上述经营范围以外的经营项目,但是不得从事:

1、公开募集资金;

2、放贷;

3、公开交易证券类投资及金融衍生品交易;

4、对除被投资企业以外的企业提供担保。

二、基金公司股权转让需提交什么材料   

(一)出让方关于出让股权的说明,应包括出让基金公司股权的原因,对受让方参股目的、诚信状况等的了解情况;

(二)受让方按照其自身决策程序同意受让基金公司股权的决定;

(三)受让方出具的参股基金公司报告书,应包括以下内容:

(1)受让基金公司股权的目的;

(2)对基金行业发展状况、基金公司制度安排及监管要求、基金公司股东权利和义务的了解情况说明;

(3)对拟受让的基金公司了解情况说明;

(4)拟持有基金公司股权的期限安排;

(5)受让方拟成为主要股东的,应说明其对基金公司发展战略方面的考虑;

(四)董事会通过的自股权转让协议经股东会批准之日起至获得证监会批准期间公司经营运作的安排方案;

(五)证监会根据审慎原则要求提供的其他材料。


北京私募基金律师温馨提示:

基金业协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请,对于没有管理过基金的申请机构,协会除对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的信息外,还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核实。
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